三棵树涂料股份无伟德xin1946限公司初次公开辟行股票刊行放置及初步询价通知布

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三棵树涂料股份无伟德xin1946限公司初次公开辟行股票刊行放置及初步询价通知布

2016-5-19 8:25:1

  (原题目:三棵树涂料股份无限公司初次公然辟行股票刊行放置及开端询价通知布告)

  出格提醒

  三棵树涂料股份无限公司(以下简称“三棵树”、“刊行人”或“公司”)按照《证券刊行与承销办理法子》(证监会令[第121号])(以下简称“《办理法子》”)、《初次公然辟行股票时公司股东公然辟售股份暂行》(证监会通知布告[2014]11号)、《初次公然辟行股票承销营业规范》(中证协发[2016]7号)(以下简称“《营业规范》”)、《初次公然辟行股票配售细则》(中证协发[2016]7号)(以下简称“《配售细则》”)、《初次公然辟行股票网下投资者存案办理细则》(中证协发[2016]7号)(以下简称“《投资者办理细则》”)、《上海市场初次公然辟行股票网上刊行真施细则》(以下简称“《网上刊行真施细则》”)及《上海市场初次公然辟行股票网下刊行真施细则》(以下简称“《网下刊行真施细则》”)等有关组织真施初次公然辟行股票。

  本次刊行开端询价战网下刊行均采用上海证券买卖所(以下简称“所”)网下申购电子平台(以下简称“申购平台”)进行,请网下投资者认真阅读本通知布告。关于开端询价战网下申购的细致内容,请查阅所网站()发布的《网下刊行真施细则》等有关。

  本次刊行正在刊行流程、网上彀下申购及缴款等关键产生严重变迁,敬请投资者重点关心,次要变迁如下:

  1、投资者正在2016年5月23日(T日)进行网上战网下申购时无需缴付申购资金。本次网下刊行申购日与网上申购日同为2016年5月23日(T日)。此中,网下申购时间为9:30-15:00,网上申购时间为9:30-11:30,13:00-15:00。

  2、开端询价竣事后,保荐机构(主承销商)对所有配售对象的报价依照申购价钱由高到低、统一申购价钱上按配售对象的拟申购数量由小到大、统一申购价钱统一拟申购数量的按申报时间(申报时间以所网下申购电子平台记真为准)由后到前的挨次排序,剔除报价最高部门派售对象的报价,剔除的申购量不低于网下投资者拟申购总量的10%。当最高申报价钱与确定的刊行价钱不异时,对该价钱上的申报不再剔除,剔除比例可低于10%。剔除部门不得参与网下申购。

  3、网上投资者该当自主表达申购意向,不得全权委托证券公司代其进行新股申购。

  4、网下投资者应按照《三棵树涂料股份无限公司初次公然辟行股票网下开端配售成果及网上中签成果通知布告》(以下简称“《网下开端配售成果及网上中签成果通知布告》”),于2016年5月25日(T+2日)16:00前,按最终确定的刊行价钱与获配数量,实时足额缴纳新股认购资金。

  网上投资者申购新股中签后,应按照《网下开端配售成果及网上中签成果通知布告》履行资金交收权利,确保其资金账户正在2016年5月25日(T+2日)日终有足额的新股认购资金,投资者款子划付需恪守投资者所正在证券公司的有关。

  网下战网上投资者放弃认购部门的股份由保荐机构(主承销商)包销。

  5、当呈隐网下战网上投资者缴款认购的股份数量总计有余本次公然辟行数量的70%时,保荐机构(主承销商)将中止本次新股刊行,并就中止刊行的缘由战后续放置进行消息披露。具体中止条目请见“十、中止刊行环境”。

  6、网下获配投资者未实时足额缴纳申购款的,将被视为违约并应负担违约义务,保荐机构(主承销商)将违约环境报中国证券业协会存案。网上投资者持续12个月内累计呈隐3次中签后未足额缴款的景象时,6个月内不得参与新股申购。

  7、投资者需充真领会相关新股刊行的有关法令律例,认真阅读本通知布告的各项内容,知悉本次刊行的订价准绳战配售准绳,正在提交报价前应确保不属于参与网下询价的景象,并确保其申购数量战将来持股环境合适有关法令律例及主管部分的。投资者一旦提交报价,保荐机构(主承销商)视为该投资者许诺:投资者参与本次报价符律律例战本通知布告的,由此发生的一切违法违规举动及响应后果由投资者自行负担。

  主要提醒

  1、三棵树初次公然辟行不跨越2,500万股人平易近币通俗股(A股)(以下简称“本次刊行”)的申请已获中国证券监视办理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可 [2016] 1015号文批准。本次刊行的保荐机构(主承销商)为中信证券股份无限公司(以下简称“中信证券”或“保荐机构(主承销商)”)。刊行人的股票简称为“三棵树”,股票代码为“603737”,该代码同时用于本次刊行的开端询价及网下申购。本次刊行网上申购代码为“732737”。依照中国证监会《上市公司行业分类》(2012年修订),公司所属行业为“化学原料及化学成品造造业(C26)”。

  2、本次刊行采用网下向合适前提的投资者询价配售(以下简称“网下刊行”)战网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会投资者订价刊行(以下简称“网上刊行”)相连系的体例进行。刊行人战中信证券将通过网下开端询价间接确定刊行价钱,网下不再进行累计招标。开端询价及网下刊行由中信证券通过所网下申购电子平台组织真施,网上刊行通过所买卖体系进行。

  所网下申购电子平台网址为:。请合适伙历的网下投资者通过上述网址参与本次刊行的开端询价战网下申购。通过申购平台报价、查询的时间为开端询价战网下申购时期每个买卖日9:30-15:00。关于申购平台的有关操作法子请查阅所网站()—办事—IPO营业专栏中的《上海市场初次公然辟行股票网下刊行真施细则》、《网下IPO体系用户手册(申采办卖员分册)》等有关。

  本通知布告所称“网下投资者”是指参与网下刊行的小我投资者战机构投资者。本通知布告所称“配售对象”是指参与网下刊行的投资者所属或间接办理的自营投资账户或证券投资产物。

  3、本次公然辟行股份全数为新股,刊行股份数量不跨越2,500万股,本次刊行前股东所持刊行人股份正在本次刊行时不向投资者公然辟售。本次刊行后公司总股本不跨越10,000万股。本次刊行网下初始刊行数量为1,500万股,占本次刊行总量的60%;网上初始刊行数量为1,000万股,占本次刊行总量的40%。

  4、本次刊行不放置网下演推介。刊行人及保荐机构(主承销商)将于2016年5月20日(T-1日)组织放置本次刊行网上演。关于网上演的具体消息请2016年5月19日(T-2日)登载的《三棵树涂料股份无限公司初次公然辟行股票网上演通知布告》。

  5、中信证券已按照《办理法子》、xin194《营业规范》等有关轨造的要求,造定了网下投资者的尺度。具体尺度及放置请见本通知布告“二、投资者参与网下询价的有关放置”。只要合适中信证券及刊行人确定的网下投资者尺度要求的投资者方能参与本次刊行的开端询价。分歧适有关尺度而参与本次开端询价的,须自行负担一切由该举动激发的后果。保荐机构(主承销商)将正在所网下申购电子平台中将其设定为有效,并正在《三棵树涂料股份无限公司初次公然辟行股票刊行通知布告》(以下简称“《刊行通知布告》”)中披露有关环境。

  提请投资者留意,保荐机构(主承销商)将正在开端询价及配售前对网下投资者能否存正在脾气形进行核查,并要求网下投资者供给合适要求的许诺函战证真资料。如网下投资者共同核查或其供给的资料有余以解除其存正在脾气形的,或经核查分歧适配售资历的,保荐机构(主承销商)将其参与开端询价及配售。

  6、本次刊行的开端询价时间为 2016年5月18日(T-3日)9:30-15:00。正在上述时间内,合适前提的网下投资者可自主决定能否参与开端询价,自行确定申购价钱战拟申购数量。参与开端询价的,须依照通过所网下申购电子平台同一申报,并自行负担响应的法令义务。

  7、网下投资者及其办理的配售对象报价该当蕴含每股价钱战该价钱对应的拟申购股数,且只能有一个报价,此中非小我投资者该当以机构为单元进行报价。统一机构办理的分歧配售对象的报价该当不异。网下投资者可认为其办理的每一配售对象填报统一个拟申购价钱,该拟申购价钱对应一个拟申购数量。网下投资者为拟参与报价的全数配售对象录入报价记真后,该当一次性提交。网下投资者能够多次提交报价记真,但以最初一次提交的全数报价记真为准。

  网下投资者办理的每个配售对象参与本次网下刊行的最低拟申购数量为200万股,拟申购数量最小变更单元设定为10万股,即网下投资者办理的每个配售对象的拟申购数量跨越200万股的部门必需是10万股的整数倍,且不跨越1,500万股。

  8、开端询价竣事后,刊行人战保荐机构(主承销商)按照本通知布告“四、订价及无效报价简直定”的有关放置确定可参与网下申购的投资者名单。刊行人战保荐机构(主承销商)将正在《刊行通知布告》中细致披露网下投资者的报价环境、联系关系方核查及私募基金存案核查环境,以及刊行价钱、刊行数量、无效报价投资者的名单等消息。

  9、每一配售对象只能取舍网下刊行或者网上刊行中的一种体例进行申购。凡参与开端询价报价的配售对象,无论能否为无效报价,均不得再参与网上刊行的申购。

  10、本次刊行的网下申购时间为2016年5月23日(T日)的9:30-15:00,网上申购时间为2016年5月23日(T日)的9:30-11:30、13:00-15:00。网下战网上投资者正在申购时无需缴付申购资金。

  11、本次刊行网下战网上申购竣事后,刊行人战保荐机构(主承销商)将按照申购环境确定能否启动回拨机造,对网下、网上刊行数量进行调解。相关回拨机造的具体放置请见本通知布告“六、本次刊行回拨机造”。

  12、本次刊行的配售准绳请见本通知布告“七、网下配售准绳”。

  13、2016年5月25日(T+2日)16:00前,网下投资者应按照《网下开端配售成果及网上中签成果通知布告》中披露的刊行价钱与获配数量,为其办理的获配的配售对象实时足额缴纳认购资金。网上投资者申购新股中签后,应按照《网下开端配售成果及网上中签成果通知布告》履行资金交收权利,确保其资金账户正在2016年5月25日(T+2日)日终有足额的新股认购资金,有余部门视为放弃认购,由此发生的后果及有关法令义务由投资者自行负担。

  14、本次网上、网下刊行的股票无滞通及锁定放置。

  15、本通知布告仅对本次刊行中相关开端询价的事宜进行申明,投资者欲领会本次刊行的细致环境,请细心阅读2016年5月16日(T-5日)于所网站()的《招股意向书》全文,《招股意向书摘要》同日登载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》战《证券日报》。

  一、本次刊行主要时间放置

  ■

  注: 1、T日为网上刊行申购日。

  2、上述日期为买卖日,如遇严重突发事务影响本次刊行,保荐机构(主承销商)将实时通知布告,点窜本次刊行日程。

  3、若本次刊行订价对应市盈率高于同业业上市公司二级市场均匀市盈率,刊行人战保荐机构(主承销商)应正在网上申购前三周内持续公布投资危害出格通知布告,每周至多公布一次。网下、网上刊行申购缴款将响应顺延,具体刊行日程保荐机构(主承销商)会实时通知并通知布告。

  4、如因所网下申购电子平台体系毛病或非可控要素导致网下投资者无奈一般利用其网下申购电子平台进行开端询价或网下申购事情,请投资者实时与保荐机构(主承销商)接洽。

  二、网下投资者的资历前提与核查法式

  (一)参与网下询价的投资者资历前提

  参与本次网下询价的网下投资者需具备以下资历前提:

  1、已于开端询价起头日前一个买卖日(T-4日,即2016年5月17日)12:00前依照《投资者办理细则》正在中国证券业协会完成网下投资者注册。

  2、已开通所网下申购电子平台CA证书。

  3、以本次刊行开端询价起头日前两个买卖日(即2016年5月16日,T-5日)为基准日,其办理的配售对象正在基准日前20个买卖日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应正在1,000万元(含)以上。

  4、网下投资者如属于《中华人平易近国证券投资基金法》、《私募投资基金监视办理暂行法子》战《私募投资基金办理人注销战基金存案法子(试行)》所规范的私募投资基金,应正在2016年5月17日(T-4日)12:00前按以上律例完成私募基金办理人的注销战私募投资基金产物建立的存案。

  5、开端询价起头日前一买卖日2016年5月17日(T-4日)12:00前,通过中信证券IPO网下投资者资历核查体系向中信证券提交网下投资者资历核查资料。具体体例请见本通知布告“二、(二)网下投资者资历核查文件的提交”。

  6、属于以下景象之一的,不得参与本次网下询价:

  (1)刊行人及其股东、隐真节造人、董事、监事、高级办理职员战其他员工;刊行人及其股东、隐真节造人、董事、监事、高级办理职员可以或许间接或直接真施节造、配合节造或严重影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司战控股公司节造的其他子公司;

  (2)主承销商及其持股比例5%以上的股东,主承销商的董事、监事、高级办理职员战其他员工;主承销商及其持股比例 5%以上的股东、董事、监事、高级办理职员可以或许间接或直接真施节造、配合节造或严重影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司战控股股东节造的其他子公司;

  (3)承销商及其控股股东、董事、监事、高级办理职员战其他员工;

  (4)本条第(1)、(2)、(3)项所述人士的关系亲近的家庭,包罗配头、后代及其配头、怙恃及配头的怙恃、兄弟姐妹及其配头、配头的兄弟姐妹、后代配头的怙恃;

  (5)已往6个月内与主承销商存正在保荐、承销营业关系的公司及其持股5%以上的股东、隐真节造人、董事、监事、高级办理职员,或已与主承销商签订保荐、承销营业合同或告竣有关意向的公司及其持股5%以上的股东、隐真节造人、董事、监事、高级办理职员;

  (6)通过配售可能导致不妥举动或分歧理好处的其他天然人、法人战组织;

  (7)被中国证券业协会列入的初次公然辟行股票网下投资者的投资者;

  (8)债券型证券投资基金或信任打算,或正在招募仿单、投资战谈等文件中以间接或直接体例载明以博与一、二级市场价差为目标申购首发股票的理财富物等证券投资产物;

  本条第(2)、(3)项的配售对象办理的通过公然召募体例设立的证券投资基金除外,但应合适证监会的相关。

  (二)网下投资者资历核查文件的提交

  1、如网下投资者拟参与开端询价的配售对象属于通过公然召募体例设立的证券投资基金(以下简称“公募基金”)、社保基金投资办理人办理的社会保障基金(以下简称“社保基金”)无需提交资料,可间接参与本次网下询价。

  2、其他类型的配售对象应依照本通知布告的如下要求正在时间内提交许诺函及联系关系关系核查文件:

  (1)登录网址,取舍“进入机构/小我报备”,依照“登录申明”的有关要求登录中信证券IPO网下投资者资历核查体系,并正在2016年5月17日(T-4日)半夜12:00前通过该体系填写并提交有关资历核查资料。

  (2)登录体系后请按如下步调进行投资者消息报备

  第一步:点击右侧菜单“完美根基消息”链接,正在页面中填写投资者根基消息等材料后,点击“提交”;第二步:点击右侧菜单“项目申报”链接,正在右侧表格“可申报项目”取舍“三棵树”项目,点击“申报”进入投资者消息报备页面, 并请真正在完备填写联系关系方消息。

  (3)正在“网下投资者证件”处点击下载打印文件,体系将按照投资者以上填报的消息主动天生pdf文件,投资者打印并签章后上传扫描件,点击“完成提交”。

  机构投资者:请上传《网下投资者资历许诺函》、《网下投资者联系关系关系核查表》、《配售对象出资方根基消息表》。正在真正在完备填写上述表格的有关消息后,机构投资者须加盖公司公章,扫描上传电子版文件。

  配售对象如属于《中华人平易近国证券投资基金法》、《私募投资基金监视办理暂行法子》战《私募投资基金办理人注销战基金存案法子(试行)》规范的私募投资基金,还应上传私募基金办理人注销以及私募投资基金产物建立的存案证件扫描件。

  配售对象如属于为基金公司或其资产办理子公司一对一专户理财富物、基金公司或其资产办理子公司一对多专户理财富物、证券公司定向资产办理打算、证券公司调集资产办理打算,还应上传产物存案证件的扫描件(包罗但不限于存案函、存案体系截屏等)。

  小我投资者:请上传《网下投资者资历许诺函》、《网下投资者联系关系关系核查表》。正在真正在完备填写上述表格的有关消息后,小我投资者须自己署名,扫描上传电子版文件。

  (三)网下投资者资历核查

  拟参与本次网下刊行的投资者及其办理的配售对象应起首自行审核比春联系关系方,确保其合适有关法令律例以及本通知布告的前提,且不与刊行人、保荐机构(主承销商)存正在《证券刊行与承销办理法子》第十六条所界定的联系关系关系。参与询价即视为与保荐机构(主承销商)战刊行人不存正在任何间接或直接联系关系关系。如因投资者的缘由,导致产生联系关系方询价或配售等环境,投资者应负担由此所发生的全数义务。

  保荐机构(主承销商)将会同状师对网下投资者能否合适上述“二、(一)参与网下询价的投资者资历前提”有关要求进行核查,投资者应踊跃共同保荐机构(主承销商)进行投资者资历核查事情。如投资者分歧适上述资历前提、未正在时间内提交核查文件、共同核查、提交资料不完备或分歧适要求的、或投资者所供给资料未通过保荐机构(主承销商)及状师审核,保荐机构(主承销商)将该投资者参与本次刊行的网下询价与配售,并将其报价作为有效报价处置。因投资者供给消息与隐真环境不分歧所导致的后果由投资者自行负担。

  (四)网下投资者违规举动的处置

  网下投资者参与本次刊行该当接管中国证券业协会的自律办理,恪守中国证券业协会的自律法则。网下投资者或配售对象存鄙人列景象的,保荐机构(主承销商)将实时向中国证券业协会演讲:

  (1)利用他人账户报价;

  (2)投资者之间协商报价;

  (3)统一投资者利用多个账户报价;

  (4)网上彀下同时申购;

  (5)与刊行人或承销商报价;

  (6)委托他人报价;

  (7)无真正在申购企图进行情面报价;

  (8)居心压低或抬高价钱;

  (9)供给无效报价但未参与申购;

  (10)不具备订价威力,或没有严酷履行报价评估战决策法式、未能审慎报价;

  (11)机构投资者未成立估值模子;

  (12)其他不、不客不雅、不诚信的景象;

  (13)分歧适配售资历;

  (14)未定时足额缴付认购资金;

  (15)获配后未遵守持有期等有关许诺的;

  (16)证券业协会的其他景象。

  三、开端询价

  1、本次刊行的开端询价通过所网下申购电子平台进行。合适《办理法子》及《存案办理细则》要求的网下投资者应于2016年5月17日(T-4日)12:00前正在中国证券业协会完成网下投资者注册,且已开通所网下申购电子平台数字证书,并与所签定网下申购电子平台利用战谈,成为网下申购电子平台的用户后方可参与开端询价。

  2、本次刊行的开端询价时间为 2016年5月18日(T-3日)9:30-15:00。网下投资者应正在上述时间内通过所网下申购电子平台填写、提交其申购价钱战拟申量。

  3、只要合适保荐机构(主承销商)确定前提的投资者及其办理的配售对象才可以或许参与开端询价。保荐机构(主承销商)提示投资者正在参与询价前应自行核查能否合适本通知布告“二、(一)参与网下询价的投资者资历前提”的有关要求。同时,投资者应于2016年5月17日(T-4日)12:00前,依照本通知布告“二、(二)网下投资者资历核查文件的提交”的有关要求实时提交网下投资者资历核查资料。

  4、本次开端询价采纳价钱与数量同时申报的体例进行。网下投资者及其办理的配售对象报价该当蕴含每股价钱战该价钱对应的拟申购股数,且只能有一个报价,此中非小我投资者该当以机构为单元进行报价,统一机构办理的分歧配售对象的报价该当不异。网下投资者可认为其办理的每一配售对象填报统一个拟申购价钱,该拟申购价钱对应一个拟申购数量。网下投资者为拟参与报价的全数配售对象录入报价记真后,该当一次性提交。网下投资者能够多次提交报价记真,但以最初一次提交的全数报价记真为准。

  网下投资者办理的每个配售对象参与本次网下刊行的最低拟申购数量为200万股,拟申购数量最小变更单元设定为10万股,即网下投资者办理的每个配售对象的拟申购数量跨越200万股的部门必需是10万股的整数倍,且不跨越1,500万股。

  5、网下投资者申购报价存正在以下景象的,将被视为有效:投资者未能正在2016年5月17日(T-4日)12:00前正在中国证券业协会完成网下投资者注册的;配售对象名称、证券账户、银行收付款账户/账号等申报消息与存案消息不分歧的;配售对象拟申购数量跨越1,500万股以上的部门为有效申报;单个配售对象拟申购数量低于200万股、或者拟申购数量分歧适10万股的整数倍要求的申购报价,该配售对象的申报有效;未按本通知布告要求提交投资者资历核查文件的;经核查分歧适本通知布告网下投资者资历前提的;被中国证券业协会列入的网下投资者;经刊行人战保荐机构(主承销商)认定的其他景象。

  6、市华海状师事件所将对本次刊行的开端询价历程进行,并出具专项法令看法书。

  四、订价及无效报价简直定

  开端询价竣事后,保荐机构(主承销商)对所有配售对象的报价依照申购价钱由高到低、统一申购价钱上按配售对象的拟申购数量由小到大、统一申购价钱统一拟申购数量的按申报时间(申报时间以所网下申购电子平台记真为准)由后到前的挨次排序,剔除报价最高部门派售对象的报价,剔除的申购量不低于网下投资者拟申购总量的10%。当最高申报价钱与确定的刊行价钱不异时,对该价钱上的申报不再剔除,剔除比例可低于10%。剔除部门不得参与网下申购。

  正在剔除最高部门报价后,刊行人战保荐机构(主承销商)思量残剩报价及拟申购数量、所处行业、市场环境、可比公司估值程度、召募资金需求及承销危害等要素,协商确定刊行价钱、无效报价投资者数量及无效拟申购数量。刊行人战保荐机构(主承销商)依照上述准绳确定的无效报价网下投资者派别不少于10家。无效报价是指,正在剔除最高报价部门后的残剩报价中申购价钱不低于刊行价钱,且合适刊行人战保荐机构(主承销商)事先确定且通知布告的其他前提的报价。

  正在开端询价时期提交无效报价的网下投资者方可且必需参与网下申购。刊行价钱及其确定历程,以及可参与网下申购的配售对象及其无效拟申购数量消息将正在《刊行通知布告》中披露。

  五、网下网上申购

  (一)网下申购

  本次刊行的网下申购时间为2016年5月23日(T日)的9:30-15:00。《刊行通知布告》中发布的全数无效报价配售对象必需参与网下申购。参与网下申购时,网下投资者应正在所网下申购电子平台为其办理的无效报价配售对象录入申购记真。正在参与网下申购时,网下投资者无需缴付申购资金,其申购价钱为确定的刊行价钱,申购数量须为:

  (1)当某一配售对象的无效拟申购数量小于或等于申购阶段网下初始刊行数量时,其申购数量为投资者无效拟申购数量;

  (2)当某一配售对象的无效拟申购数量大于申购阶段网下初始刊行数量时,其申购数量为申购阶段网下初始刊行数量。

  网下投资者为其办理的参与申购的全数无效报价配售对象录入申购记真后,该当一次性提交。网下申购时期,网下投资者能够多次提交申购记真,但以最初一次提交的全数申购记真为准。

  (二)网上申购

  本次刊行的网上申购时间为2016年5月23日(T日)的9:30-11:30、13:00-15:00,网上刊行通过所买卖体系进行。网上投资者需于2016年5月19日前20个买卖日(含T-2日)持有上海市场非限售A股股份日均市值1万元以上(含1万元),方可正在2016年5月23日(T日)参与本次刊行的网上申购。每1万元市值可申购1,000股,有余1万元的部门不计入申购额度。每一个申购单元为1,000股,申购数量该当为1,000股或其整数倍,但申购上限不得跨越按其持有上海市场非限售 A股份市值计较的可申购额度上限,且不得跨越本次网上初始刊行数量的千分之一。投资者持有市值的计较尺度具体请拜见《网上刊行真施细则》的有关。

  网上投资者该当自主表达申购意向,不得全权委托证券公司代其进行新股申购。凡参与本次刊行开端询价报价的配售对象,无论能否为无效报价,均不得再参与网上刊行的申购。

  六、本次刊行回拨机造

  本次刊行网上彀下申购于2016年5月23日(T日)15:00同时截止。申购竣事后,刊行人战保荐机构(主承销商)将按照总体申购环境于2016年5月23日(T日)决定能否启动回拨机造,对网下、网上刊行的规模进行调理。回拨机造的启动将按照网上投资者开端申购倍数确定:

  网上投资者开端申购倍数 = 网上无效申购数量 / 回拨前网上刊行数量。

  相关回拨机造的具体放置如下:

  1、正在网上、网下刊行均得到足额申购的环境下,若网上投资者开端认购倍数跨越50倍、低于 100倍(含)的,主网下向网上回拨本次公然辟行股票数量的20%;网上投资者开端认购倍数跨越100倍的,主网下向网上回拨本次公然辟行股票数量的40%;网上投资者开端认购倍数跨越150倍的,主网下向网上回拨,回拨后网下刊行比例不跨越本次公然辟行股票数量的10%;若是网上投资者开端认购倍数低于50倍(含),则不进行回拨。

  2、正在网上刊行未获足额申购的环境下,网上申购有余部门向网下回拨,由参与网下申购的投资者认购,保荐机构(主承销商)依照已通知布告的网下配售准绳进行配售;网上申购有余部门向网下回拨后,仍未能足额申购的环境下,刊行人战保荐机构(主承销商)将协商采纳中止刊行办法。

  3、正在网下刊行未得到足额申购的环境下,有余部门不向网上回拨,将中止刊行。

  正在产生回拨的景象下,刊行人战保荐机构(主承销商)将实时启动回拨机造,具体环境将正在2016年5月24日(T+1日)登载的《三棵树涂料股份无限公司初次公然辟行股票网上申购环境及中签率通知布告》中披露。

  七、网下配售准绳

  1、保荐机构(主承销商)将供给无效报价并按参与网下申购的配售对象进行分类,同类配售对象的配售比例不异,投资者的分类尺度为:

  (1)A类投资者:通过公然召募体例设立的证券投资基金战社保基金投资办理人办理的社会保障基金为A类投资者,其配售比例为RA;

  (2)B类投资者:按照《企业年金基金办理法子》设立的企业年金基金战合适《安全资金使用办理暂行法子》等有关的安全资金为B类投资者,其配售比例为RB;

  (3)C类投资者:所有不属于A类战B类的网下投资者为C类投资者, C类投资者的配售比例为RC。

  2、保荐机构(主承销商)将按照最终申购环境确定各种投资者的配售比例,此中:

  (1)保荐机构(主承销商)将优先放置不低于回拨后网下刊行股票数量的40%向A类投资者进行配售,并预设不低于回拨后网下刊行股票数量的20%向B类投资者配售。若是A类、B类投资者的无效申购量有余放置数量的,则其无效申购将得到全额配售,残剩部门可向其他合适前提的网下投资者进行配售。正在向A类战B类投资者配售时,保荐机构(主承销商)可调解向B类投资者预设的配售股票数量,以确保A类投资者的配售比例不低于B类投资者,即RA≥RB;

  (2)向A类战B类投资者进行配售后,保荐机构(主承销商)将向C类投资者配售,并确保A类、B类投资者的配售比例均不低于C类,即RA≥RB≥RC;

  (3)保荐机构(主承销商)将按照以上尺度得出各种投资者的配售比例战配售股数。正在真施配售历程中,每个配售对象的获配数量与整后切确到1股,发生的零股分派给A类投资者中申购数量最大的配售对象;若配售对象中没有A类投资者,则发生的零股分派给B类投资者中申购数量最大的配售对象;若配售对象中没有B类投资者,则发生的零股分派给C类投资者中申购数量最大的配售对象。当申购数量不异时,发生的零股分派给申购时间(以所网下申购平台显示的申报时间及申报编号为准)最早的配售对象。

  八、网上战网下投资者缴款

  网下投资者应按照《网下开端配售成果及网上中签成果通知布告》的有关要求,于2016年5月25日(T+2日)16:00前,依照通知布告中披露的刊行价钱与获配数量实时足额缴纳认购资金。

  网上投资者申购新股中签后,应按照《网下开端配售成果及网上中签成果通知布告》履行资金交收权利,确保其资金账户正在2016年5月25日(T+2日)日终有足额的新股认购资金,有余部门视为放弃认购,由此发生的后果及有关法令义务由投资者自行负担。投资者款子划付需恪守投资者所正在证券公司的有关。

  网下战网上投资者得到配售后,该当定时足额缴付认购资金。无效报价网下投资者未实时足额缴纳申购款的,将被视为违约并应负担违约义务,保荐机构(主承销商)将违约环境报中国证券业协会存案。网上投资者持续12个月内累计呈隐3次中签后未足额缴款的景象时,6 个月内不得参与新股申购。

  九、投资者放弃认购部门股份处置

  正在2016年5月25日(T+2日),网下战网上投资者缴款认购竣事后,保荐机构(主承销商)将按照隐真缴款环境确认网下战网上隐真刊行股份数量。网下战网上投资者放弃认购部门的股份由保荐机构(主承销商)包销。

  网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构(主承销商)的包销比例等具体环境请见2016年5月27日(T+4日)登载的《三棵树涂料股份无限公司初次公然辟行股票刊行成果通知布告》(简称“《刊行成果通知布告》”)。

  十、中止刊行环境

  当呈隐以下环境时,刊行人及保荐机构(主承销商)将协商采纳中止刊行办法:

  (1)开端询价竣事后,供给报价的网下投资者有余10家,或剔除最高报价部门后无效报价网下投资者数量有余10家;

  (2)开端询价竣事后,网下投资者拟申购数量有余网下初始刊行数量,或剔除最高报价部门后残剩拟申购数量有余网下初始刊行数量;

  (3)开端询价竣事后,刊行人战保荐机构(主承销商)就刊行价钱未能告竣一见;

  (4)网下申购后,无效报价的配售对象隐真申购总量有余网下初始刊行数量;

  (5)若网上申购有余,申购有余部门向网下回拨后,网下投资者未能足额申购的;

  (6)网下战网上投资者缴款认购的股份数量总计有余本次公然辟行数量的70%;

  (7)中国证监会对质券刊行承销历程真施事中过后羁系,发觉涉嫌违法违规或者存正在非常景象的, 责令暂停或中止刊行的。

  如产生以上景象,刊行人战保荐机构(主承销商)将中止刊行并实时予以通知布告中止刊行缘由、后续放置等事宜。中止刊行后,正在本次刊行批准文件无效期内,经向中国证监会存案,刊行人战保荐机构(主承销商)可择机重行。

  十一、刊行人战保荐机构(主承销商)

  (一)刊行人:三棵树涂料股份无限公司

  代表人:洪杰

  地点:福筑省莆田市荔城区荔园北大道518号

  接洽人:沈群宾

  德律风:0594-2886 205

  (二)保荐机构(主承销商):中信证券股份无限公司

  代表人:张佑君

  注册地点:广东省深圳市福田区核心三8号杰出时代广场(二期)北座

  接洽人:股票本钱市场部

  接洽德律风:010-6083 3600

  刊行人:三棵树涂料股份无限公司

  保荐机构(主承销商):中信证券股份无限公司

  2016年5月16日

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